Запрещённые услуги
Служба безопасности отвечает на вопрос «можно ли работать с этим», а комплаенс на вопрос «можно ли работать так». Реестр запрещённых услуг хранит запреты по странам и юридическим лицам, а заказ из A3.Sales проверяется по ключевым словам ещё до сделки.
Тариф Модуль комплаенс-контура, тариф «Энтерпрайз».
Что внутри
- Тип запрета: законодательство или внутренняя политика
- Страна действия, юридическое лицо и период действия запрета
- Правовое основание запрета
- Ключевые слова: вхождение, целое слово, фраза
- Проверка текста заказа: тестовый прогон и результаты проверок
- Флаг с эскалацией вместо жёсткой блокировки, решение с фиксацией
Границы
Совпадение по ключевым словам не останавливает продажу, а помечает заказ и уведомляет комплаенс. Решения накапливаются и помогают уточнить правило.
Частые вопросы
Почему флаг, а не блокировка?
Сопоставление по словам даёт ложные срабатывания, и жёсткая блокировка остановила бы продажи. Пометка с решением человека защищает и от нарушения, и от потери сделки.
Как учитывается разное законодательство?
У запрета есть страна и период действия. Услуга, запрещённая в одной стране, может быть разрешена в другой, а сделки прошлых периодов оцениваются по норме своего времени.
Сценарии с этой возможностью
Другие возможности
Наведём порядок в проверках?
Покажем досье, проверку, вердикт и мониторинг на демо-стенде, разберём ваши регламенты и посчитаем тариф под реальный объём.